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1251家机构违法失信 证监会连续加强诚信建设

2019-05-11 06:35  来源:证券时报

    证监会新闻发言人常德鹏昨日介绍了2018年证券期货市场诚信情况,共有1251家机构、2333人存在违法失信记录,其中,上市公司相关人员1306人,证券从业人员107人,基金治理公司从业人员63人,期货公司从业人员70人。

    数据统计显示,截至2018年底,证监会资本市场诚信数据库累计收录市场主体信息99.6万余条,覆盖上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构、境外证券类机构和交易所驻华代表处、私募基金治理人等相关机构和人员;累计收录诚信信息42.9万余条,包括执法类信息、行政许可审批信息、监管关注信息、公开承诺信息、正面诚信信息和其他信息。同时,通过信息共享,资本市场诚信数据库收录了外部委交换信息1285万余条。

    从违法失信主体情况看,2018年度存在违法失信记录的机构共1251家。其中,上市公司相关责任主体416家、非上市公众公司相关责任主体85家、公司债券发行人30家、证券公司(含分公司和营业部)69家、基金治理公司(含从事特定客户资产治理业务的子公司)37家、期货公司(含营业部)66家、证券投资咨询机构56家、基金销售机构36家、资信评级机构6家、会计师事务所36家、资产评估机构17家、律师事务所7家、私募基金治理人259家、机构投资者104家、其他违法失信机构27家。其中,以上市公司相关主体、私募基金治理人相关主体和非上市公众公司相关主体为主,约占全部机构违法违规主体的60.8%。

    此外,2018年,市场主体对诚信状况的关注大幅提升。各类市场主体向各派出机构申请实地查询诚信报告2687次,社会公众通过证监会官网“市场诚信信息查询平台”栏目公开查询435.7万次,分别较上年增长了23.7%和43.3%。常德鹏强调,证监会将连续高度复视并连续加强诚信建设,促进资本市场长期稳固健康发展。

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