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全国股转系统发布4月份主办券商执业质量评判结果

2019-05-19 17:51  来源:证券日报网 刘伟杰

北京赛车    共102家券商参与评判 申万宏源证券排名第一

    本报记者 刘伟杰

    5月17日,全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评判办法》(以下简称《评判办法》)和主办券商4月份执业记录,对主办券商2019年4月的执业质量情况进行了评判计值,并公布评判结果。

北京赛车    据了解,本月共有102家主办券商参与评判,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评判,东方花旗并入其母公司东方证券合并评判,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评判,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评判,实际列示98家主办券商评判结果。

    评判结果具体显示为,37家主办券商评判点值在90(含)点以上,占比37.76%;34家主办券商评判点值在80(含)至90点之间,占比34.69%;17家主办券商评判点值在70(含)至80点之间,占比17.35%;10家主办券商评判点值在70以下,占比10.20%。

    值得关注的是,评判点值排名前五的主办券商分别为申万宏源证券、海通证券、长江证券、兴业证券、恒泰证券。

北京赛车    另外,针对负面行为记录情况,评判结果显示,4月份共记录负面行为30条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为29.5条,涉及25家主办券商。其中,举荐挂牌类4.5条,占比15.25%;举荐后督导类16条,占比54.24%;交易治理类7.5条,占比25.42%;综合治理类1.5条,占比5.09%。

    此外,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商24家,合计占总记录数的91.53%;负面行为记录数在2条以上的主办券商1家,合计占总记录数的8.47%。

北京赛车(编辑 上官梦露 策划 刘伟杰)

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